神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法
神东„2015‟36号
第一章 总 则
第一条 为进一步夯实公司安全管理基础，规范安全监督检查，全面提高安全管理执行力与安全生产监督检查效能，有效保障员工人身安全、职业健康和企业财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国煤炭法》及有关行业标准，特制定本办法。
第二条 本办法规定了公司各级安全生产监督管理部门和人员的职责，规范了安全生产监督检查的方式，明确了安全监督检查的标准及考核奖罚等内容。
第三条 本办法按照预防为主，监察与服务、教育与惩处、行为监察与技术监察相结合的原则制定。
第四条 本办法适用于公司所属各单位、各部门及承包商。
第二章 职责与组织方式
第五条 安监局依照国家有关安全生产的法律法规、行业标准、规范和两级公司关于安全生产的规定、指令、制度等，负责对公司安全生产工作进行日常监督检查及考核管理。
第六条 业务部门按照《神东煤炭集团安全生产责任制》的有关规定和要求，负责本专业安全技术管理和业务保安工作，并履行安全生产监督检查、指导服务职能,组织开展本专业范围内的专项检查。
第七条 根据公司安全生产工作需要，安全生产监督检查主要分为年
度检查、季度检查、专项检查、月度动态检查、包片检查五种组织方式。
第三章 监督检查依据及主要内容
第八条 安全生产监督检查的主要依据：国家安全生产法律法规、政策性指令和规定；行业规程、技术标准、规范；神华、神东两级公司安全管理制度、技术标准和规范；《神东煤炭集团安全风险预控管理体系》考核标准。
（一）年度检查，依据《神华集团公司分子公司安全风险预控管理体系评价标准》详见附件1，由安监局组织，在神华集团年度验收子分公司前一个月进行，检查相关业务保安部门安全风险预控管理体系要素职责落实情况。
（二）季度检查
1.依据《神东煤炭集团安全生产责任制》及《主要业务保安部门考核标准》详见附件2，由安监局牵头，公司相关业务部门参加，对主要业务保安部门进行全面审核。
2.依据《神东煤炭集团安全风险预控管理体系定期考核标准》，由安监局牵头，组织相关业务部门对各基层单位进行全面审核。
（三）月度动态及包片检查，依据《神东煤炭集团安全风险预控管理体系动态考核标准》，由安监局组织，对煤矿单位和地面单位进行检查。
（四）专项检查，依据各部门制定的专项检查标准，按季度制定计划，报分管领导审批后实施。
第四章 考核与奖罚
第九条 考核及奖罚：
（一）考核方式
1.业务部门分季度、年度两形式进行考核。
主要业务保安部门按季度进行考核，包括生产管理部、机电管理部、通风管理部、工程管理部、总调度室、安监局；
相关业务保安部门按年度进行考核，包括董事长办公室、综合办公室、企业管理部、人力资源部、规划发展部、纪检监察部、党建工作部、法律事务部、财务部、治安保卫部、工会工作部、公共关系部、内控审计部、环保管理处。
2.煤矿单位每季度前两月进行月度动态考核、第三个月进行季度定期考核。
3.地面单位分月度、季度两种形式进行考核。
月度检查单位：洗选中心、矿业服务公司、物资供应中心、设备维修中心、供电中心、皮带机公司、地测公司、车辆管理中心；
季度检查单位：国际交流中心、信息中心、煤质处、救护消防大队。
4.对地面在建工程4月份（集中开工前）、8月份（集中施工期）、12月份（停工及冬季施工项目）组织三次专项检查，按照《神东煤炭集团建设工程现场管理奖罚规定》进行奖罚。
5.包片检查由安监局对公司各单位实施区域包片管理。将煤矿单位划分为三个区域，地面单位划分为二个区域，由安监局一名助理级以上领导担任每个区域包片管理负责人，主要负责对所管辖区域进行动态检查，对安全管控重点项目、关键环节的现场安全管理情况进行重点盯防，适时组织中夜班检查，对各单位领导跟班带班情况、重点岗位、人员、环节和
区域进行抽查，协调公司相关业务部门整改落实基层存在安全生产问题。
（二）季度考核得分
季度考核得分=（本季度3个月综合考核平均得分×60% +季度定期考核得分×40%）-季度扣分指标。（大柳塔煤矿季度定期考核得分按1.01难易系数折算，神山露天煤矿考核得分按0.95难易系数折算）。
（三）季度奖罚
1.煤矿单位（各生产矿井、露天煤矿、生产服务中心、开拓准备中心）按安全管理复杂程度比照《神东煤炭集团五型绩效考核管理办法》分为两组进行排名奖罚。
第一组：大柳塔煤矿、石圪台煤矿、榆家梁煤矿、补连塔煤矿、保德煤矿、布尔台煤矿、黄玉川煤矿、锦界煤矿。
第二组：哈拉沟煤矿、上湾煤矿、乌兰木伦煤矿、柳塔煤矿、三道沟煤矿、上榆泉煤矿、万利一矿、寸草塔煤矿、寸草塔二矿、神山露天煤矿、开拓准备中心、生产服务中心。
奖罚标准：对第一组前2名且考核分数不低于90分的单位人均分别奖励400元、300元，对最后1名的单位人均处罚100元；第二组前3名且考核分数不低于90分的单位人均分别奖励400元、300元、200元，对最后1名的单位人均处罚100元；露天煤矿比照井工煤矿单位人均奖罚标准的75%兑现，奖罚包括劳务工。
2.地面单位按安全管理难易程度分两组进行排名奖罚。
第一组：矿业服务公司、洗选中心、设备维修中心、物资供应中心供电中心，基准分分别为：92分、93分、93分、93分、94分。
奖罚标准：按照基准分增幅进行排名，对前2名且考核分数不低于基准分的单位人均分别奖励200元、100元；对最后1名的单位人均罚款
50元。
第二组：车辆管理中心、煤质处、信息中心、国际交流中心、救护消防大队、地测公司、皮带机公司，基准分分别为：95分、95分、95分、96分、96分、96分、96分。
奖罚标准：按照基准分增幅进行排名，对前2名且考核分数不低于基准分的单位人均分别奖励200元、100元；对最后1名的单位人均罚款50元。
3.主要业务部门
奖罚标准：按《主要业务保安部门考核标准》考核得分情况进行排名。对前2名的部门人均分别奖励400元、300元。最后1名的部门人均罚款100元，连续两个季度排最后1名的部门，要在公司调度会上做原因分析。
第十条 专项检查由各业务部门按照本部门制定的专项检查考核办法进行考核及奖罚。
第十一条 月度动态检查考核：
（一）参与月度动态检查的单位，月度综合考核得分直接应用到当月“五型”绩效考核中，满分为100分，月度综合考核得分=（动态考核得分×70% +专项检查考核得分×30%）-月度扣分指标。专项检查包括生产管理、工程管理、机电管理、一通三防管理、调度管理、安全培训管理、承包商管理7个方面。
（二）只进行季度考核单位，本季度考核得分同时作为当月及下一季度前两个月的月度综合考核得分，考核得分直接应用到当月“五型”绩效考核中。
（三）扣分指标
各单位发生事故时，按照下列条款进行扣分：
1.煤矿单位及业务保安部门
发生1人次死亡事故及2人次以上重伤事故（含2人），，在当月安全绩效考核总分中扣50分（非责任死亡事故扣10分）。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣5分，负监管责任的扣2分。
发生2人次死亡事故，在当月安全绩效考核总分中扣80分（非责任死亡事故扣20分）。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣10分，负监管责任的扣5分。
发生3人次及以上死亡事故，当月安全绩效考核不得分。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣20分，负监管责任的扣10分。
发生1人次重伤事故,在当月安全绩效考核总分中直接扣减10分。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣2分，负监管责任的扣1分。
2.地面单位
发生1人次死亡事故及2人次以上重伤事故（含2人），在当月安全绩效考核总分中扣60分（非责任死亡事故扣20分）; 同时在“五型”绩效考核总分中直接扣减15分。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣10分，负监管责任的扣5分。
发生2人次及以上死亡事故，当月安全绩效考核不得分；同时在“五型”绩效考核总分中直接扣减15分。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣20分，负监管责任的扣10分。
发生1人次重伤事故,在当月安全绩效考核总分中直接扣减20分。对负主要管理责任的部门在季度本安考核总分中扣5分，负监管责任的扣3分。
第五章 监督与检查
第十二条 安监局、各业务部门要根据安全生产实际，制定安全生产监督检查计划，明确检查目的、方式、规模、时间、频度、重点内容，有序开展安全生产监督检查工作。
各业务管理部门必须在每月25日前，将下月开展的专项检查计划报安监局，由安监局统一组织实施，各部门不得自行组织。
第十三条 公司层面的安全检查均由公司领导或部门领导组织实施。各生产及辅助生产单位要自行组织落实动态督察制度，实现动态达标。各单位、各部门必须将安全动态督察工作按制度化、常态化进行落实。
第十四条 各类安全生产监督检查均采取“三不定”的动态检查方式，即不定时间、不定路线、不定地点；检查过程中做到查现场必须查措施、查事、查物必须查责任人、发现问题必须提出处理意见并进行责任追究。每次检查前要召开预备会，同时对检查人员进行检查标准的培训。
第十五条 检查人员必须认真学习并熟练掌握相关安全生产法律法规、标准；要选拔和抽调业务能力强、工作经验丰富的人员参与检查。
第十六条 对政府部门或上级主管部门要求组织开展的各项安全生产监督检查活动，要由安监局或相关业务管理部门统一组织开展。
第十七条 各级安全生产管理部门应当依法履行安全检查职责，对所管辖单位实施经常性的安全检查，对重点单位、部位、工程、环节、特殊时段实施重点检查。
第十八条 对于承包商的安全监督管理，必须把好“五个关口”，切实做到“五个统一”、“五个一样”，确保将承包商的安全管理纳入到公司统一的安全管理工作中。
第十九条 安全检查采取“听、查、看、签”的检查方法，即听被检单位的介绍，现场查隐患，看各项制度和记录，并由受检单位签字确认。
第二十条 在安全检查过程中，各级安全管理人员对发现的隐患、不安全行为，有权要求限期整改或立即纠正；在员工生命安全受到威胁的紧急情况下，检查人员有权要求立即停止作业，下达从危险区内撤离作业人员的命令，并将情况通知被检单位和相关部门，协助制定切实有效的措施进行整改。
第二十一条 检查中发现重大安全隐患的，要责令限期整改或立即停止作业。重大安全隐患依据标准为《神东煤炭集团安全生产重大隐患认定标准》。
第二十二条 安全检查中发现的隐患和问题要按照本规定要求，责令限期整改或立即整改，检查人员必须填写《隐患整改通知书》，做到语言规范、事实清楚、处罚准确，明确整改措施，并将问题及时准确录入《神东煤炭集团安全风险预控管理体系》信息系统。
第二十三条 检查结束后，要与被检单位召开会议，对存在争议的问题进行讨论研究。对于未按期整改的问题要查明原因，并进行责任追究。
第二十四条 监督检查要实行闭环管理，按照“谁检查、谁复查、谁签字、谁负责”要求，相关部门对被检单位整改情况进行定期复查，确保整改到位。
第二十五条 各单位要建立员工安全监督激励机制，对于及时、如实汇报和反映生产过程中存在的事故隐患及各种影响安全生产的行为，要给予适当奖励。
第六章 附 则
第二十六条 本办法由神东煤炭集团安监局负责解释。
第二十七条 本办法自2015年2月11日起执行，原《神东煤炭集团公司安全管理制度汇编》（神东„2014‟55号）中《神东煤炭集团安全生产监督检查管理办法》、《神东煤炭集团安全生产业务保安管理办法》废止。
1.日常动态安全检查流程
2.季度安全检查流程