从微笑曲线论资源型城市经济转型
摘 要：自建国以来，资源型城市的发展为我国经济的增长做出了巨大的贡献。然而，由于开采资源的日益枯竭，资源型城市面临着巨大的威胁与挑战，经济转型势在必行。由施振荣先生提出的" 微笑曲线" 在指导企业发展的同时，也为资源型城市的转型指明了方向。资源型城市须加大力度发展第一、第三产业，实现三次产业的均衡发展，同时促使产业向" 微笑曲线" 两端技术密集型方向发展，以此来走出经济衰退的困境，顺利实现经济转型，走建设-繁荣-衰退-转型-振兴的良性发展道路，使城市经济的发展符合N 形曲线，走上可持续发展的道路。
关键词：微笑曲线；资源型城市；经济转型；N 形曲线
Smiling Curve and Economic Transition of Resource-based Cities
Abstract: Since 1949, economic transition of resource-based cities have made a great effort for the economic development in our country. However, because of a lack of resource, the cities face a tough challenge. So it is necessary to carry out economic transition. Smiling curve, made by ShiZhenrong, have give a direction to the cities, which helps company with its development. The cities have to do a lot to develop primary industry and tertiary industry to make the industrial structure balance. These changes will make the cities over the economic difficulties. So the cities can develop by construction, boom, recession, transition and development. The process of the cities will be like the N curve. And the cities will develop by a path of sustainable development. Key words: Smiling curve；Resource-based cities；Economic transition；N curve
资源型城市是因自然资源的开采而兴起或发展壮大，且资源性产业在工业中占有较大份额的城市。全国共有城市662座，其中资源型城市118座，占其比重的18%。自建国以来，资源型城市作为区域经济增长中心，为我国经济社会发展做出了巨大的贡献。但是，随着时间的推移，资源型城市主导资源濒临枯竭，随之而来的是经济持续衰退、接续产业难以发展、生态环境急剧恶化、低收入和高失业长期并存等一系列问题，资源型城市的生存与发展受到了威胁与挑战。2001年5月，阜新市作为我国首批资源枯竭型城市之一，首次提出" 以经济转型为主线加快发展" 。自此，" 经济转型" 作为我国资源型城市的发展方向，登上了历史舞台。本文借鉴" 微笑曲线" 理论深入分析资源型城市转型的必要性，并对资源型城市的发展方向进行研究。
1 "微笑曲线" 理论
" 微笑曲线" 是宏碁集团创办人施振荣先生在1992年为" 再造宏碁" 提出的。他用一个开口向上的抛物线来描述个人电脑制造流程中各个环节的附加值，由于曲线类似微笑的嘴型，所以被形象的称为" 微笑曲线" 。如图1所示，微笑曲线的左边是研发，随着显示器、内存、CPU 以及配套软件等新技术研发的投入，产品附加值逐渐上升；作为劳动型的中间制造、装配环节不但技术含量低、利润空间小，而且市场竞争激烈，属全球性竞争，因此是整个价值链中最不赚钱的部分；右边是销售，随着品牌运作、销售渠道的建立，附加值逐渐上升。 " 微笑曲线" 在帮助宏碁集团走出困境的同时，也为其他行业指明了未来发展的方向，即向" 微笑曲线" 两端附加值高的方向发展。" 微笑曲线" 以一种静态表示表现出了企业发展动态的一面，并反映了世界经济发展的大方向，因此，我国资源型城市的发展也应该符合" 微笑曲线" 理论。
图1 微笑曲线
2 资源型城市的发展现状
在我国现有的118座资源型城市中，煤炭城市有63座，森工城市21座，有色冶金城市12座，石油城市9座，黑色冶金城市8座，其他城市5座。其中，典型的资源型城市60座。 2008年3月17日国家发改委确定了国家首批资源枯竭城市，共有12个城市，包括阜新、伊春、辽源、白山、盘锦、石嘴山、白银、个旧、焦作、萍乡、大冶、大兴安岭，其中有8个属于典型的资源型城市。
2009年3月，国务院确定了第二批32个资源枯竭城市，包括葫芦岛、枣庄、黄石、淮北、铜陵、七台河、抚顺、铜川、景德镇等。
2.1 资源型城市发展过程的" 倒微笑曲线"
图2 资源型城市发展的倒微笑曲线
如图2，资源型城市的发展呈现建设-繁荣-衰退的发展过程，可用" 倒微笑曲线" 来表示。根据资源型城市的发展阶段，可以将资源型城市分为待发展资源型城市、发展中资源型城市、发达资源型城市和资源枯竭型城市。我国118座资源型城市中除去44座资源枯竭型城市，其余的基本上都已进入发达资源型城市阶段，也就是说，这些城市的资源储量会在未来不长的一段时间内枯竭，而城市也将进入衰退期。
由图我们可以看出，资源型城市的最终发展结果是消亡，而城市的消亡也将使我国的经济倒退。产生这种畸形发展的根本原因是资源型城市对资源产业的过分依赖，导致" 矿在城在，矿毁城亡" 的悲惨结局。
要保证资源型城市的可持续发展，维持其经济的持续增长，就必须对资源型城市发展所面临的问题进行深入研究。
2.2 资源型城市面临的主要问题
我国资源型城市经历了少则几十年、多则上百年的资源开发，已出现了一系列的问题。归纳起来，包括城市经济基础薄弱、产业结构单一、下岗失业人员多、生态环境破坏严重等。
2.2.1 城市经济基础薄弱
资源枯竭型城市受长期计划经济体制的影响，普遍存在企业管理城市，企业功能等同于城市功能的不正常现象。城市的学校、医院甚至派出所、消防队等社会失业均由资源性企业出资建设，相当于企业担负起了" 城建" 职能，更加剧了城市对资源性企业的依赖。
长期以来，我国一直将资源性产业列入第二产业，设计税收政策时与制造业同等对待，因而也征收增值税，尽管采用的是13%的低档税率，但由于资源性企业的进项抵扣少，故而增值税的实际税赋重。同时，资源性企业还要比其他类企业多缴纳资源税和资源补偿税，就更加剧了企业的税费负担。
大量的支出导致资源型城市经济基础薄弱，基础设施落后，社会服务能力不强，在城市转型中将会面临巨大的财政压力。
2.2.2 产业结构单一
我国的三次产业1划分为：
第一产业：农业（包括种植业、林业、牧业、副业和渔业）；
第二产业：工业（包括采掘业、制造业、自来水、电力、蒸汽、热水、煤气）和建筑业；
第三产业：除第一、第二产业以外的其他各业，可分为两类：一是流通部门，二是服务部门。
我国的资源型城市的产业机构序次2特点是：第一产业、第三产业主要是为第二产业配套服务而发展起来的，第一产业基础薄弱，农副产品加工深度低；第二产业比重偏大，呈现出一种" 虚高度化" ；第三产业以传统服务型为主，发展严重滞后。我国部分资源型城市的三次产业结构构成充分体现了这种产业结构序次特点，如图3。
图3 2003年部分代表性资源型城市三次产业结构构成
产业结构序次比例失调，导致产业结构呈现原始性和单一性，对城市的经济发展形成刚性约束，也造成城市经济稳定性差，对资源产业的依赖性强。
2.2.3 下岗失业人员多
资源型城市的下岗失业人员主要由两部分组成，一部分是由于资源性产业及其关联产业由于资源枯竭或资产组建造成的减员，另一部分是因城市经济缺乏新的增长点而形成的新增劳动力的失业。如淮南市下岗职工达11.08万人，其中采选业下岗人数3.95万人。白银市资源开发企业下岗职工8933人，企业富余人员2.3万人，与资源性企业相关的7个二级单位破产，18000多名职工安置困难。
2.2.4 生态环境破坏严重
资源型城市除了一般城市所具有的" 三废" 污染外，还存在一些特有的生态环境问题，主要包括：
（1）土地塌陷
这是资源型城市普遍存在的一个共性问题，尤其以煤炭城市更为突出。据1998年调查，每采万吨煤形成下沉地面3亩。我国每年煤炭开采形成的塌陷土地1.5万-2万公顷。如双鸭山煤炭采空区面积达116.6平方公里，塌陷区面积为62平方公里，设计居民2.1万户，6.8万人。
（2）固体废弃物的堆放
主要包括冶金城市的矿石堆放和煤炭城市的煤矸石堆放及电厂的粉煤灰堆放。据有关资料，全国历年积存的废石、尾矿累计占地6.7万公顷。如黑龙江鸡西市，煤炭开采产生的煤矸石达1亿多吨，每年正以600万吨左右的速度增加，不仅占用了大片土地，且严重污染了环境。
（3）水资源破坏
在我国资源型城市中，水资源破坏现象较为严重，许多城市的水体多次受到污染，严重影响了作为饮用水水源地的水质，解决水污染已迫在眉睫。据不完全统计，全市有13个乡镇、110多个村庄、11万多人、2万多头大牲畜，因资源开采导致的水位下降、水井干涸而不得不几十里外拉水。
2.2 资源型城市的发展方向
资源型城市面临的发展困境极大地阻碍了其经济的增长，经济转型势在必行。" 微笑曲线" 作为世界经济的风向标，无疑为资源型城市的经济转型指明了方向。
3 "微笑曲线" 下的城市经济转型
3.1 资源型城市经济转型的必要性
资源型城市三次产业发展程度的" 倒微笑曲线" 与三次产业附加值的" 微笑曲线" 的比较如图4所示。
图4 资源型城市三次产业发展程度的" 倒微笑曲线"
与三次产业附加值的" 微笑曲线" 的比较
由图我们不难看出，资源型城市产业结构单一，且集中在附加值最低的第二产业，因此，资源型城市必须将经济发展的重点转移到第一、第三产业，大力培育接续产业和替代产业，成功实现经济转型，走可持续发展之路。
3.2 产业结构转型对策
根据" 微笑曲线" 理论，产业应该向曲线两端的技术密集型、附加值高的方向发展。考虑到资源型城市的发展过程及其现在所面临的问题，必须采取一系列的对策来促进其经济转
型的完成。
3.2.1 妥善处理转型期间三次产业的关系
在城市经济发展中心由第二产业向第一、第三产业转移的同时，必须处理好它们之间的关系。短时期内，第二产业的经济主体地位还难以发生根本性改变。因此，在发展新兴产业时，资源型城市不能一概的抛开原有的产业，而应当从实际出发，改造和提升第二产业，提高其知识含量和附加值，扩展其产业链，通过挖潜升级为城市的经济转型提供相当充裕的时间和资金。例如，传统资源型城市主要以向外输出初级矿产品的粗放型经济为主，可考虑在其附近建立选矿厂、冶金厂等企业，通过扩大产业链向集约型经济发展，增加城市新的经济增长点。
3.2.2 加快科技创新和人才培养
" 微笑曲线" 的高附加值区均属于技术密集型工作，要想使产业顺利向曲线两端发展，必须加快科技创新和人才的培养，用科技和人才推动经济转型。资源型城市必须实行科教兴城战略，加快技术创新体制建设和配套的技术创新服务体系建设，鼓励企业大力发展和应用高新技术与先进适用技术。同时，注重人力资源的开发，充分发挥人才和教育在经济转型中的先导作用。政府要积极引进高素质的科技人才、管理人才和经营人才，尤其注重对下岗职工的再培训，既解决了企业对人才的需求，又为下岗职工再就业创造了条件。
3.2.3 改善生态环境
资源型城市大都存在严重的环境污染问题，因此，必须加强对资源型城市的环境治理工作。在进行城市环境治理时，不能单靠政府大揽大包，而要积极利用市场机制发展环保产业。例如，由地下开采形成的地表塌陷或由露天开采形成的采坑，可考虑作为旅游景观来发展当地的旅游业，变废为宝。不仅能为绿化提供部分资金，还可带动其他关联产业的发展，创造新的就业机会，促进城市经济的顺利转型。
3.3 经济转型城市发展的N 形曲线
在" 微笑理论" 的指导下，资源型城市不断加强对第一、第三产业的发展，虽然期间会由于第二产业的衰退出现短暂的经济下滑，但在接续产业和替代产业的带动下，资源型城市的经济还会稳定的增长。因此，资源型城市良性发展过程为建设-繁荣-衰退-转型-振兴，即资源型城市发展N 形曲线，如图5。
图5 资源型城市发展N 形曲线
资源型城市发展N 形曲线的关键是N 点的位置，N 点位置越高，表明城市转型的阶段和采取的措施越成功；反之，表明城市在转型过程中出现了失误。
4 结语
2008年，金融危机席卷全球，以粗放型经济为主的中国经济受到了很大的影响，尤其以资源型城市更为严重，更加确定了经济转型的必要性。
资源型城市必须根据" 微笑曲线" 理论，在维持第二产业持续发展的前提下，努力发展第
一、第三产业，大力培育接续产业和替代产业，通过扩大产业链、加快科技创新和人才培养、改善生态环境等措施，实现自身的经济转型，走上可持续发展之路。
参考文献
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[2] 余建形，徐维祥．微笑曲线和高技术产业发展（J ）．经济问题探索，2005．
[3] 蒋浩，赵晨．我国资源型枯竭型城市经济转型面临的问题及对策（J ）．湖北社会科学，2004．
[4] 赵谦，黄溶冰．资源型城市经济转型的产业政策分析（J ）．学术交流，2009，3（3）．
[5] 董锁成，李泽红，李斌．中国资源型城市经济转型问题与战略探索（J ）．中国人口·资
源与环境，2007，17（5）．
1 三次产业：根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划分，产品直接取自自然界的部门称为第一产业，初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。它是世界通用的产业结构分类。
2 产业结构序次：三次产业间产值或增加值的比例关系。
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