中煤平朔集团有限公司文件
平朔监〔2013〕309号
关于印发《中煤平朔集团有限公司废旧物资回收管理
效能监察实施方案》的通知
公司各单位：
为进一步加强废旧物资管理工作，节能减耗，不断提高公司经济效益，促进党风廉政建设，根据公司重点工作安排和要求，结合公司的工作实际，制定《中煤平朔集团有限公司废旧物资回收管理效能监察实施方案》，现印发给你们，请各单位认真贯彻落实。
附件：《中煤平朔集团有限公司废旧物资回收管理效能
监察实施方案》
平朔集团
2013年7月23日
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中煤平朔集团有限公司
废旧物资回收管理效能监察实施方案
为进一步加强公司废旧物资管理工作，不断提高公司经济效益和社会效益，堵塞管理漏洞，降本增效，促进廉政建设，实现公司效益最大化，根据公司要求，结合生产实际，在公司全面开展废旧物资回收管理效能监察工作，特制定本实施方案。
一、监察依据
根据平朔公司《效能监察管理办法》、《废旧物资回收管理办法》、《设备报废管理流程》及《中煤平朔集团有限公司废旧物资回收管理实施细则》，结合公司生产经营实际，坚持融入管理，查漏堵缺，建章立制，健全企业内部控制机制。
二、监察目的
通过开展废旧物资回收管理效能监察工作，加强对废旧物资回收处理工作的监督检查，规范管理，避免和纠正在废旧物资回收管理工作环节中的违规行为，降低公司生产经营成本，提高公司经济效益。
三、效能监察的范围、对象和内容
（一）效能监察范围：公司各单位今年淘汰、报废的各类设备和生产建设过程中形成的废旧物资的回收、保管、处理。
（二）效能监察对象：公司所有基层单位，重点是各露天矿、井工矿（含技改矿）、露天设备维修中心、井工设备维修中
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心、车辆管理中心、洗选中心、物资供应中心、动力中心、设备管理中心、生活服务中心、宇辰公司、工贸公司等单位。
四、组织机构
公司成立废旧物资回收管理效能监察领导组和工作组。
（一）成立公司废旧物资回收管理效能监察领导组：
组 长：王喜贵
副组长：李进荣、赵兴旺
成 员：史建国、孙亦兵、白 金、赵文贵、李璋葆、
高 珉、张全应、青克前及各单位分管废旧物资 回收管理的负责人
（二）成立公司废旧物资回收管理效能监察工作组：
领导组下设工作组，工作组设在公司监察审计部（纪委），负责废旧物资回收效能监察的日常管理工作。各基层单位特别是重点效能监察单位结合单位实际制定相应的实施方案，同时开展废旧物资回收效能监察工作。
组 长：赵兴旺
副组长：孙明超 张跟东 郑顺平
成 员：由企业管理部、财务资产部、机电动力部、工程管理部、监察审计部、营销管理部、物资供应中心、设备管理中心、保卫中心、工贸公司相关人员及各单位纪委书记组成。
五、监察内容
废旧物资产生单位是否按照公司废旧物资回收管理的要求－4 －
建立相应的管理制度和合理操作流程，在废旧物资的回收、归集、分类的管理过程中存在跑、冒、滴、漏、管理漏洞或违规处理的现象，具体如下：
（一）检查各单位是否建立废旧物资回收处理管理规定及相关流程，并认真执行。
（二）检查各单位是否建立修旧利废制度和工作流程，是否明确责任部门和责任人，工作流程是否合理。
（三）检查各单位是否明确废旧物资产生的关键环节、关键领域和部门，是否明确责任部门、责任人，
（四）检查各单位是否明确废旧物资回收责任目标，是否做到层层分解，层层落实。
（五）检查各单位是否按照相关的制度流程，按时按质按量回收废旧物资，并严格出入库手续，及时登记入账，做到账、物、卡相符。
（六）检查各单位已申请报废物资是否存在未按期报废收缴，仍继续使用。
（七）检查各单位已申请报废物资是否完整。
（八）检查各单位在回收处理废旧物资中有无因管理不善丢失，有无私自处置、变卖等违规行为，是否存在“小金库”和“帐外帐”现象。
（九）公司设备管理部门在废旧物资鉴定、设备报废的管理中是否严格执行相关的流程制度。
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（十）工贸公司在废旧物资的接收、归集、分类和处理的管理中是否存在跑、冒、滴、漏、管理缺陷和违反公司关于废旧物资管理规定的行为。
六、方法步骤
废旧物资回收管理效能监察工作按照统一组织、分级实施、层层负责的原则，以废旧物资回收和销售为切入点，对废旧物资回收管理各个方面和各个环节进行全方位的监督检查。废旧物资回收管理效能监察工作分四个阶段进行：
第一阶段：准备、动员阶段（7月下旬）
（一）建立组织机构。各单位党政主要领导为组长，纪委书记、分管物资、生产、机电等方面的领导为副组长的废旧物资回收管理工作领导小组。
（二）制定废旧物资回收管理效能监察实施方案，落实工作责任，层层分解到责任部门。
（三）做好宣传发动工作。召开废旧物资回收管理效能监察工作动员会议。各单位、部门要层层落实部署，使各级管理人员和广大职工充分认识到开展废旧物资回收管理效能监察工作的重要意义，提高做好废旧物资回收管理工作的自觉性。
第二阶段：自查、检查阶段（8月上旬）
（一）自查内容
1、检查是否建立健全废旧物资回收处理管理制度。
2、检查是否明确废旧物资产生的关键环节、关键领域和部－6 －
门，是否明确责任部门、责任人，是否明确废旧物资回收责任目标，是否做到层层分解，层层落实。
3、检查废旧物资处理的审批手续是否齐全，出库手续是否规范。
4、检查是否依据有关规定和要求，按时、按质、按量回收废旧物资，并严格入库手续，及时登记入帐，做到帐、物、卡相符，是否及时进行了账务处理。
5、检查在回收处理废旧物资中有无因管理不善丢失，有无私自处置、变卖等违规行为，是否存在“小金库”和“帐外帐”现象。
（二）督导检查
公司废旧物资回收管理效能监察工作组，将适时对各单位进行督促检查，并根据督促检查发现的问题下达《监察建议书》，限期进行整改。要求各单位对自查范围的全部记录、台帐、凭证、资料等进行整理归档，做好总结验收准备工作；对自查问题进行梳理、分析，提出整改方案，整改方案明确整改方式、责任部门、完成时限，并于8月15日前完成整改方案，报公司监察审计部。
第三阶段：整改、建制阶段（8月15日至8月31日）
要求各单位对效能监察过程中发现的问题和管理上的漏洞，进行梳理、分析、研究，组织责任部门、责任人落实整改方案、整改计划及整改措施，有针对性的建立和完善有关制度流程；效能监察组对各单位的整改落实情况进行跟踪和督查。
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第四阶段：总结、验收阶段（12月1日至12月31日）
（一）各单位对废旧物资回收管理效能监察工作进行总结验收，要注意收集自查、检查或抽查中的文件、图片和音像资料，认真完成资料归档工作。
（二）各单位在 12月20日前向公司监察审计部上报废旧物资回收管理效能监察工作总结、有关文件、表格、图片及音像资料。
七、工作要求
（一）加强组织领导。效能监察工作组成员单位和被监察单位要把废旧物资管理效能监察工作摆在深化企业管理，加强惩防体系建设，降低企业生产经营成本，提升企业综合效益的突出位置来抓，按照统一部署，做到领导重视、责任明确、态度积极、行动坚决、措施得力、组织严密、精心实施，切实高质量地完成工作任务，真正把每个阶段的工作落到实处。
（二）注重协调沟通。公司效能监察工作组成员单位和被监察单位及部门要积极配合效能监察工作组开展工作，尤其是被监察单位要指派专人密切配合效能监察工作组及时进行信息沟通，提高工作效率。
（三）加强监督检查。公司效能监察工作组要切实履行组织协调，监督检查的职能，运用监察手段，通过下达监察建议，作出监察决定，督促自查和整改到位。
（四）落实领导责任。各被监察单位对检查中发现的问题－8 －
和管理上的漏洞，单位主要领导负总责，把每项工作落实到人，做到分工明确，责任到人，整改到位。对效能监察过程发现的拖延推诿、执行不力、工作不落实的问题，效能监察工作组将严肃责任追究。
分送：公司领导，首席专家，副三总师，总经理助理，总法律顾问，
存档（2）。
中煤平朔集团有限公司办公室 2013年7月23日印发 －9－