银行案件工作总结
银监发[2012]61号 中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义
中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知 银监发[2012]61号 各银监局,各政策性银行.国有商业银行.股份制商业银行.金融资产管理公司,邮政储蓄银行,银监会直接监管的信托公司.企业集团财务公司.金融租赁公司: 为解决近年来案件信息报送中遇到的问题,经广泛征求意见,银监会决定对<中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知>(银监发[2010]111号)中案 ...
典型刑事案例
银行业典型刑事案例心得体会 近年来,随着"三化三达标"创建.安全生产等工作的持续推进,全行内部控制水平不断提升,员工合规意识不断提高,刑事案件防控工作取得了一定进步.但同时也要看到,随着社会治安形势的变化,不法分子作案手段不断翻新,针对基层营业机构.银行客户及银行自助设备的诈抢劫.盗窃.诈骗等刑事案件仍时有发生,全行案件防控和安全生产面临的形势仍十分严峻.为进一步加强基层营业机 ...
2016[电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定实施细则]
[法规标题]中国银监会办公厅.公安部办公厅关于印发电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定实施细则的通知 [颁布单位]中国银行业监督管理委员会办公厅 公安部办公厅 [发文字号]银监办发[2016]170号 [颁布时间]2016-12-2 [失效时间] [法规来源]http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docDOC_ReadView/15320DCDC70940 ...
案件警示教育心得体会
盗抢银行案件警示教育心得体会 近期,我行组织观看了系列被盗抢银行的警示片.沉重的代价是强烈的警示.发生案件不但会给银行造成重大资金风险和损失,还会严重损害银行的形象:发生案件,不但要严惩银行内部的涉案人员,还要追究相关经办岗位,管理岗位和领导岗位人员的责任:发生案件,还会对一部分员工的家庭亲情造成伤害.无论案件对银行造成的损失,还是对员工造成的伤害,都令人为之惋惜. 付出这么大的代价,这与平时的思 ...
关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要]的通知
最高人民法院印发<关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要>的 通知 法发[2009]19号 颁布时间:2009-4-3发文单位:最高人民法院 各省.自治区.直辖市高级人民法院,解放军军事法院,新疆维吾尔自治区高级 人民法院生产建设兵团分院: 为认真落实中央关于研究解决金融不良债权转让过程中国有资产流失问题的精神,统一思想,明确任务,依法公正妥善地审理涉及金融不良债权转让案件,防 ...
金融单位安全保卫试题及答案
1.银行突发事件通常分为哪五类?哪四个级别?处臵银行突发事件的方针是什么? 答:五类为:金融案件类(如贪污.挪用.金融诈骗.盗窃.抢劫银行等重大刑事案件及违法违规经营案件).治安案件类(如金融挤兑事件.聚众围堵银行办公和营业场所.聚众上访闹事.聚众罢工等).安全事故类(如火灾事故.交通事故.重大设备运行事故.信息中心事故等).自然灾害类(如台风.地震.洪水等)和其他突发事件(如凶杀.绑架.新闻造谣 ...
银行案件风险防范对策
在国有商业银行的改革和发展取得显著成绩的同时，基层机构案件濒发的问题却始终没有得到有效的控制。这些案件的发生，不仅给国有商业银行造成了巨大的经济损失，也给其社会形象带来了不利影响。如何通过剖析案件成因，从源头上防范银行案件的发生，是各级银行机构都应该思考的问题。通过对《代价》警示教育案例的学习，结合自己在银行多年工作的体会，在案件的防范对策方面谈一些粗浅的看法。 （一）端正经营理念，促进银 ...
2014年目标责任书(支行与各二级支行)2014
中国农业银行团结路支行2014年度 党风廉政建设.合规经营.案件防控和安全保卫 责 任 书 为深入贯彻落实党的十八大.十八届三中全会精神和中央八项规定,积极推动领导干部认真履行"一岗双责",切实加强全行党风廉政建设和惩防体系建设工作,进一步强化内控管理,防控各类案件和事故的发生,全力打造平安银行,促进团结路支行业务经营又好又快发展.根据分行营业部党委要求,团结路支行党总支书记. ...
银行分行纪检监察保卫工作总结
xx年，我行纪检监察内控保卫工作在市行党委领导下，坚持以理论和“”重要思想为指导，坚持与时俱进的科学发展观，认真落实党风廉政建设和案件防范工作任务,深入推进《实施纲要》的贯彻和廉洁从业各项规定的落实，加强领导干部作风建设；加快内控“三道防线”建设，加强合规文化建设，加大监督检查力度，组织开展“两个专项”治理工作；加大安防设施投入，提高防范能力，杜绝各类案件发生，促进了我行各项业务健康发展。现将主要 ...
银行员工内部风险防控学习体会心得
##银行员工内部风险防控学习体会 通过对##副行长在省分行案件和重大风险事件防控专题会议上讲话的认真学习,结合前段时间看的警示教育片,并联系最近周边发生的风险案例,我进一步认识到案件防控的必要性和紧迫性. 首先,作为建行员工需要提高风险防备意识.商业##银行需要依靠信誉来求得生存和发展,案件的发生不仅给##银行造成经济上的重大损失,也会带来不良的社会舆论.案件多发生会导致社会上对本行真题评价的下降 ...
银行案防自我评估报告
**银行案防工作自我评估报告 报送机构:**银监分局 自评年份:2013年 接到<**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知>文件后,立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估,现将有关情况汇报如下: 一. 自我评估开展情况 为保证我行案防评估工作顺利进行,成立了本年度案防工作评估领导小组,组长:***,副组长:***,成员:***.领导小组下 ...
农村金融机构发展及监管要求
当前重点风险及工作要求(一) 严密防范重点 领域信用风险 41 1.高度关注今年信贷形势走向 今年以来,农村合作金融机构贷款增势有所放缓. 2010至2012年前两月贷款增长情况 25000 较年初增量(亿元) 20000 15000 10000 5000 0 2010年2月 银行业金融机构 2011年2月 农合机构 2012年2月 农合机构 9.0% 8.0% 7.0% 5.0% 4.0% 3. ...
银行警示教育案例学习心得体会
银行警示教育案例学习心得体会 在国有商业银行的改革和发展取得显著成绩的同时,基层机构案件濒发的问题却始终没有得到有效的控制.这些案件的发生,不仅给国有商业银行造成了巨大的经济损失,也给其社会形象带来了不利影响.如何通过剖析案件成因,从源头上防范银行案件的发生,是各级银行机构都应该思考的问题.通过对<代价>警示教育案例的学习,结合自己在银行多年工作的体会,在案件的防范对策方面谈一些粗浅的 ...
银监局监管办事处年终工作总结
晋中银监分局寿阳监管办事处成立于xx年5月,现有员工3名,承担着对寿阳县辖区40个银行业金融机构的监督管理职能.今年以来,我们办事处在晋中银监分局党委的正确领导下,根据晋中银监分局2011年工作会议精神,确定了"以"xxxx"重要思想和科学发展观为指导,深入学习贯彻和落实"xx大"精神,紧紧围绕分局中心工作,认真履行监管职能,情系民生.防控风险.营 ...
银行落实案件查防长效机制情况报
建立健全案件查防长效机制 银行是一个特殊的行业，其经营发展过程中时刻伴随着风险。建立健全长期有效的案件查防长效机制是我行防范经营风险的重要屏障，是我行赖以生存和发展的生命线。案件查防长效机制的建设是一个长期、艰巨而又十分复杂的系统工程，要长抓不懈，点滴积累，十年磨一剑。这些年来，我行在深化综合改革、完善公司治理的进程中，突出加强了案件查防内控管理体制建设，从控制环境、管理措施、监督评价等方面， ...
银行开展治理商业贿赂工作情况汇报材料
根据中央有关精神和总行关于在《中国农业银行开展治理商业贿赂专项工作的实施方案的通知》的有关指示，根据××市分行的部署，20XX年奉化农行认真开展了治理商业贿赂专项工作，在本次治理商业贿赂专项工作中，我行本着高度重视，精心组织，突出重点，稳步推进的工作方法，扎扎实实的开展商业贿赂行为的排查和防范，到目前为止，已取得阶段性的成果，现将本行开展治理商业贿赂专项工作以来的情况简要汇报如下： 一、积 ...
银行内部风险防控学习心得体会
##银行内部风险防控学习心得体会 这两天,通过对##副行长关于<深刻反思 从严管理 周密部署 认真做好当前案件防控和旺季营销工作>报告的学习,结合最近发生的案例,我了解到##银行案件会给##银行的信誉和社会形象带来了不利影响,同时##银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出,为了切实加强对商业##银行管理,坚决遏制案件多发势头,保证改革和发展的顺利进,通过学习现将本 ...
银行综合管理风险监管情况报告
XX行综合管理和风险监管报告 市银监局： 今年以来，我行认真按照上级行和市银监局监管工作要求，狠抓各项制度落实，不断加大内控监管力度、切实把风险防范作为业务经营的一项重要内容，并与业务经营同部署、同安排、同检查、同考核，不但防范了各类风险的发生，而且促进了业务经营的持续稳定发展。现将我行20XX年综合经营管理和风险监管情况报告如下，不妥之处，请指正。 一、一年来的总体经营情况 一是各项 ...
金融法案例
金融法案例.txt我的优点是:我很帅:但是我的缺点是:我帅的不明显.什么是幸福?幸福 就是猫吃鱼,狗吃肉,奥特曼打小怪兽!令堂可是令尊表姐?我是胖人,不是粗人. 银行法 部分 一.存单纠纷案件 案例1:如何确定银行应否承担民事责任„„„„„„„„„„„„.1 案例2:以存单为表现形式的借贷纠纷„„„„„„„„„„„„„.3 案例3:存单纠纷案件中银行的举证责任„„„„„„„„„„„„.5 案例4: ...
谈如何冻结划拨被执行单位的银行存款
一.如何冻结被执行单位的银行存款 人民法院因审理或执行案件,人民检察院.公安机关因查处经济犯罪案件,需要冻结企业事业单位.机关.团体与案件直接有关的一定数额的银行存款,必须出具县级(含)以上人民法院.人民检察院.公安局签发的"协助冻结存款通知书"及本人工作证或执行公务证,经银行行长(主任)签字后,银行应当立即凭此并按照应冻结资金的性质,冻结当日单位银行帐户上的同额存款(只能原帐 ...